[股东会]建设机械：2014年第一次临时股东大会的法律意见书

    北京市嘉源律师事务所
   
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    致：陕西建设机械股份有限公司
    北京市嘉源律师事务所
    关于陕西建设机械股份有限公司
    2014年第一次临时股东大会的法律意见书
    嘉源（2014）-05-001
    受陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会之委托，北京市
    嘉源律师事务所指派律师出席公司2014年第一次临时股东大会(简称“本次会
    议”）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
    《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《公司章程》之规
    定，出具法律意见如下：
    一、本次会议的召集、召开程序
   
    本次会议由公司董事会决定召集；会议以现场会议的形式召开；会议通知于
    2014年1月2日以公告的形式刊登于《上海证券报》、《证券时报》并公布于上
    海证券交易所网站(www.sse.com.cn）；会议通知发出之后，董事会未对通知中列
    明的议程进行修改；本次会议已于2014年1月21日如期召开。
    本所律师认为，本次会议的召集、召开程序和召集人主体资格符合《公司法》、
    《股东大会规则》和《公司章程》之规定。
    二、出席本次会议人员的资格
    1、出席本次会议的股东及股东代理人共2人，代表股份153,664,916股，
    占公司股份总数的63.61%。上述股东均持有相关持股证明，委托代理人并持有
    书面授权委托书。
    2、出席本次会议的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书和见证律师。
    公司部分高级管理人员列席了本次会议。
    经本所律师验证，出席本次会议的人员具有合法资格。
   
   
    三、本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改
    列入会议议程的提案。
    四、本次会议的表决程序
    1、本次会议对列入会议通知中的议案进行了审议，并采用记名投票方式进
    行表决；审议关联交易事项时，关联股东放弃了表决权；表决票经三名监票人（其
    中股东代表一名、独立董事一名、监事代表一名）及见证律师负责清点，并由监
    票人代表当场公布表决结果；本次会议召开情况已作成会议记录，由出席会议的
    全部董事和董事会秘书签字并存档。
    2、表决结果
    议案一：《关于公司向陕西建设机械（集团）有限责任公司拆借短期周转资
    金的议案》
    同意票18,352,033股，占出席本次会议有效表决权股份总数的100%，反对
    票0股，弃权票0股。
    审议上述议案时，关联股东陕西建设机械（集团）有限责任公司放弃了表决
    权，其持有的股份未计入有效表决权股份总数。
    上述议案获得本次会议二分之一以上有效表决权的通过。
    议案二：《关于公司在交通银行陕西省分行办理银行综合授信的议案》
    同意票18,352,033股，占出席本次会议有效表决权股份总数的100%，反对
    票0股，弃权票0股。
    审议上述议案时，关联股东陕西建设机械（集团）有限责任公司放弃了表决
    权，其持有的股份未计入有效表决权股份总数。
    上述议案获得本次会议二分之一以上有效表决权的通过。
    本次会议之会议决议与表决结果一致。
    综上，本次会议召集和召开程序、召集人主体资格、出席会议人员主体资格、
    会议表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》之规定，表决结
    果合法有效。
    特此致书。
   
   
   
    （此页无正文，为《关于陕西建设机械股份有限公司2014年第一次临时股
    东大会的法律意见书》之签字页）
    北京市嘉源律师事务所 负 责 人：郭 斌
    律 师：郭 斌
    律 师：贺伟平
    年 月 日